SCIM
Responsabilii cu implementarea și dezvoltarea SCIM precum și distribuția principalelor responsabilități, sunt:
Implementarea și dezvoltarea de SCIM în orice entitate publică implică o serie de procese, activități și acțiuni care necesită asumarea de responsabilități, nominalizarea persoanalului responsabil și nu în ultimul rând stabilirea termenelor de realizare a activităților.
Conducătorul entităţii publice
Aspecte administrative
- Stabilește obiectivele generale ale entității publice;
- Emite Decizia de constituire a Comisiei de Monitorizare;
- Emite Decizia de constituire a Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Aprobă Programul de dezvoltare al sistemului de control intern managerial la nivelul entității; (anual)
- Aprobă Raportul anual asupra SCIM la data de 31 decembrie;
Managementul riscului
- Aprobă Profilul de risc și limita de toleranță a riscurilor;
- Aprobă Planul de implementare a măsurilor de control;
- Aprobă Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității publice;
Proceduri
- Aprobă Procedurile de sistem și operaționale, după caz;
Preşedintele Comisiei de Monitorizare
Aspecte administrative
- Emite Ordinea de zi ședințelor Comisiei de Monitorizare;
- Aprobă ROF-ul Comisiei de Monitorizare;
- Conduce ședințele Comisiei de Monitorizare;
- Aprobă Minutele ședințelor Comisiei de Monitorizare și Hotărârile luate;
- Avizează Programul de dezvoltare al sistemului de control intern managerial la nivelul entității;
- Aprobă Situațiile centralizatoare, semestriale și anuale, privind stadiul implementării şi dezvoltării SCIM;
Proceduri
- Avizează procedurile de sistem și operaționale;
Secretarul/secretariatul Comisiei de Monitorizare
Aspecte administrative
- Organizează desfășurarea ședințelor Comisiei de Monitorizare;
- Elaborează ROF-ul Comisiei de Monitorizare;
- Elaborează și distribuie documentele ce sunt în atribuția Comisiei de Monitorizare;
- Elaborează Programul de dezvoltare al sistemului de control intern managerial la nivelul entității;
- Elaborează Raportările centralizatoare, semestriale și anuale, privind stadiul implementării şi dezvoltării de SCIM;
- Centralizează la nivelul entității publice Rapoartele privind monitorizarea performanțelor de la nivelul compartimentelor;
- Elaborează Informarea privind monitorizarea performanțelor la nivelul entității.
Proceduri
- Centralizează Listele de activități procedurabile de la nivelul compartimentelor;
- Elaborează Lista de activități procedurabile la nivelul entității publice;
- Ține evidența și înregistreză procedurile de sistem și operaționale ;
- Alocă codul procedurilor de sistem;
- Verifică dacă procedurile respectă formatul aprobat;
- Transmite spre analiză procedurile de sistem membrilor Comisiei de Monitorizare;
- Îndosariază originalul procedurilor de sistem;
- Distribuie copii după procedurile de sistem compartimentelor;
- Arhivează originalul procedurii de sistem;
Membrii Comisiei de Monitorizare
Aspecte administrative
- Avizează Minutele ședințelor Comisiei de Monitorizare și Hotărârile luate;
- Coordonează procesul de actualizare a obiectivelor și a activităților;
- Avizează Lista de activități procedurabile la nivelul entității publice;
- Analizează și avizează Informarea privind monitorizarea performanțelor la nivelul entității.
Managementul riscului
- Analizeză Profilul de risc și limita de toleranță la risc;
- Analizează Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității;
Proceduri
- Analizează Procedurile de sistem;
- Hotărăsc actualizarea procedurilor de sistem;
Președintele Echipei de Gestionare a Riscurilor
Aspecte administrative
- Aprobă ROF-ul Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Conduce ședințele Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Emite Ordinea de zi a ședințelor;
- Aprobă Procesele verbale ale ședintelor;
Managementul riscului
- Aprobă Registrul de riscuri pe entitate;
- Avizează Profilul de risc și Limita de toleranță a riscurilor;
- Avizează Planul de implementare a măsurilor de control;
- Avizează Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor;
Secretarul/secretariatul Echipei de Gestionare a Riscurilor
Aspecte administrative
- Organizează desfășurarea ședințelor Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Elaborează ROF-ul Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Centralizează, elaborează și distribuie documentele necesare, ce sunt în atribuția Echipei de Gestionare a Riscurilor, pentru buna desfășurare a ședintelor acesteia;
Managementul riscului
- Elaborează documentele ce sunt în atribuția Echipei de Gestionare a Riscurilor;
- Întocmește Procesele verbale ale ședintelor;
- Analizează Registrele de riscuri pe compartimente;
- Elaborează Registrul de riscuri pe entitate;
- Propune Profilul de risc și limita de toleranță a riscurilor;
- Elaborează Planul de implementare a măsurilor de control și îl transmite la compartimente în vederea aplicării acestuia;
- Elaborează Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor;
Membrii Echipei de Gestionare a Riscurilor
Aspecte administrative
- Avizează Procesele verbale ale ședințelor Echipei de Gestionare a Riscurilor;
Managementul riscului
- Analizează Registrul de riscuri pe entitate;
- Analizează Profilul de risc și limita de toleranță a riscurilor la nivelul entității;
- Analizează Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor;
Conducătorul compartimentului
Aspecte administrative
- Desemnează responsabilul cu riscurile la nivelul compartimentului;
- Elaborează Chestionarul de autoevaluare a stadiului de implementare SCIM;
- Elaborează Raportul privind monitorizarea performanțelor la nivelul compartimentului;
Managementul riscului
- Decide asupra riscului identificat în Formularul de alertă la risc și aprobă FAR-ul;
- Aprobă Registrul riscurilor la nivelul compartimentului;
- Analizează și avizează Fișa de urmărire a riscului (FUR);
- Analizează și aprobă Raportul privind procesul de gestionare a riscurilor pe compartiment;
Proceduri
- Stabilește Obiectivele specifice ale compartimentului;
- Elaborează Listele de activități procedurabile de sistem și operaționale la nivelul compartimentului;
- Stabilește persoanele responsabile cu elaborarea procedurilor de sistem și a procedurilor operaționale;
- Verifică Diagrama de proces a procedurilor de sistem și operaționale;
- Verifică și semnează Procedurile de sistem și operaționale;
- Inițiază măsuri pentru actualizarea Procedurilor;
